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融通内需驱动混合型证券投资基金2017年年度报告_基金公告-金投基金

基金行政官:融通基金指导股份限度局限公司
基金托管人:奇纳河工商银行股份股份限度局限公司
送出日期:2018年 3月 29天
融通内需驱动器混合型保安的使就职基金 2017岁入
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§1 要紧心情和一览表
要紧心情
基金董事董事会、董事担保不在虚伪的消息记载。、给相反的的劝告性的演出或重大的忽略,
质地的真理、精确和完成或结束性承当个人和互插法度税收。。岁入已达2/3。
孤独董事签名一致书,并由主席流出。
基金托管人奇纳河工商银行股份股份限度局限公司禀承融通内需驱动器混合型保安的使就职基金(以下缩写词“本
基金基金和约的规则,于 2018年 3月 本讲中财务目标的26天写评论、净值表示、赢利分派情
况、财务奖学金利润者讲、使就职结成讲,担保审察不在虚伪记载。、给相反的的劝告性的演出或要紧性
未顾及。
基金董事赞成真诚、坚韧清偿的指导准绳与基金A的装置,但它不克不及担保根底算清。。
基金的过来表示反对票代表逼近的表示。使就职有风险,使就职者在做出使就职决议屯积宜注意到里德这本书。
应募象征和基金更新的信息。
本讲中间的财务消息已被审计,普华永道横越奖学金利润者公司(特别普通包起来)发行
一般的保存反对审计讲,请注意到使就职者里德。
这份讲是从 2017年 1月 从1到依次的 12月 31天完毕。
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一览表
§1 要紧心情和一览表 ………………………………………………………………………………………………………………… 2
要紧心情 ……………………………………………………………………………………………………………………. 2
一览表 …………………………………………………………………………………………………………………………… 3
§2 基金简介 …………………………………………………………………………………………………………………………… 5
基金根本状况 …………………………………………………………………………………………………………….. 5
基金需求阐明 …………………………………………………………………………………………………………….. 5
基金行政官和基金托管人 …………………………………………………………………………………………… 5
消息泄露制作模型 …………………………………………………………………………………………………………….. 6
另外互插材料 …………………………………………………………………………………………………………….. 6
§3 次要财务目标、净基金业绩与赢利分派 ………………………………………………………………….. 6
次要奖学金利润者datum的复数和财务目标 …………………………………………………………………………………………… 6
净基金业绩 …………………………………………………………………………………………………………….. 7
基金近三年的赢利分派 ……………………………………………………………………………………. 8
§4 行政官讲 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 8
基金董事和基金董事 ……………………………………………………………………………………….. 8
指导者服从基金服从状况的公报 ………………………………………………….. 10
讲期内直接地交际指导者特别象征 …………………………………………………………….. 10
董事对使就职谋略与演技的解说 ………………………………………………. 10
董事人宏观节约、保安的行情与工业的走势预取 ………………………………………………. 11
基金指导中间的监视审计任务 …………………………………………………………….. 11
基金董事对T具有某个时代标点的基金估值顺序的阐明 …………………………………………………………. 11
论基金董事在讲具有某个时代标点的的赢利分派 …………………………………………………………….. 12
董事对基金有产者人音量的正告 …………………………. 12
§5 收货人讲 ……………………………………………………………………………………………………………………… 12
基金托管人服从接管规则的公报 ………………………………………………………………… 12
收货人该当服从本条例,维修事情设想基金的使就职。、净值计算、赢利分派的作图 ……. 12
收货人在本岁入中间的财务消息真理、精确完成或结束的评论 ……………………… 12
§6 审计讲 …………………………………………………………………………………………………………………………. 13
§7 年度决算表 ………………………………………………………………………………………………………………….. 14
财务状况表 ………………………………………………………………………………………………………………. 14
赢利表 ……………………………………………………………………………………………………………………… 16
7.3 掌握者权益(净基金)变卦表 ………………………………………………………………………………. 17
公报脚注 ………………………………………………………………………………………………………………….. 18
§8 使就职结成讲 ………………………………………………………………………………………………………………….. 38
终极基金结成 …………………………………………………………………………………………….. 38
8.2 航空站通电话制造按通电话制造分类学的一份使就职结成 ………………………………………………………………………………. 39
8.3 鉴于公允费的腊尽冬残掌握一份使就职特别情况 …………………………. 39
8.4 讲期一份使就职结成的重大的更衣 …………………………………………………………………………… 40
联系结成在限期完毕时按联系花色品种分类学 ……………………………………………………………………….. 45
本年岁暮年终前五大联系使就职特别性 ……………………… 45
腊尽冬残掌握资产保安的使就职特别性 …………… 45
五大贵金属使就职在终极讲PE中间的特别情况 …………… 45
本年岁暮年终前五权力证使就职特别性 ……………………… 45
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讲航空站股指期货买卖的作图 ……………………………………………………….. 45
1 讲航空站公债期货买卖的作图 ……………………………………………………….. 45
2 使就职结成讲单 ………………………………………………………………………………………………….. 45
§9 基金有产者人消息 ……………………………………………………………………………………………………….. 46
基金一份遗产有产者人数与有产者人排列 ……………………………………………………………………. 46
9.2 基金董事的职员有产者基金的状况。 …………………………………………………………. 47
9.3 基金行政官有产者开敞式基金的总一份遗产 …………………………. 47
§10 开敞式基金一份遗产的更衣 ……………………………………………………………………………………………………… 47
§11 重大的事变揭露 ………………………………………………………………………………………………………………… 47
1 基金一份遗产有产者人大会决议 ……………………………………………………………………………………….. 47
1 基金行政官、基金托管人基金托管人的次要人事变更 ………………………………. 47
触及基金行政官、基金地产、基金托管打官司 ………………………………………………… 47
基金使就职谋略的使变为 ………………………………………………………………………………………………. 47
为基金审计的奖学金利润者公司的状况 ……………………………………………………………………… 48
行政官、收货人及其高级行政官员在接见考察或处分。 …………………………………………. 48
保安的公司融资录用单位的现势 ………………………………………………………………….. 48
另外重大的事变 …………………………………………………………………………………………………………. 49
§12 使发生使就职者方针决策的另外要紧消息 ……………………………………………………………………………………. 51
§13 备查用锉锉一览表 ………………………………………………………………………………………………………………… 51
1 备查用锉锉一览表 …………………………………………………………………………………………………………. 51
1 沉淀物名列前茅 ………………………………………………………………………………………………………………… 52
1 关系到办法 ………………………………………………………………………………………………………………… 52

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§2 基金简介
基金根本状况
基金称呼 融通内需驱动器混合型保安的使就职基金
基金缩写 融通内需驱动器混合
基金主指定遗传密码 161611
前端事务指定遗传密码 161611
后端事务指定遗传密码 161661
基金运作制作模型 盟约吐艳型
基金和约失效日期 2009年 4月 22天
基金行政官 融通基金指导股份限度局限公司
基金托管人 奇纳河工商银行股份股份限度局限公司
讲完毕时的基金一份遗产一共达 226,758,份
基金和约限期 无限期
基金需求阐明
使就职目标 基金次要受海内使就职销路和消耗销路驱动器。
优势物种当权派,分享奇纳河节约增长与增长办法的使变为
来的进项,发生可继续开端的基金资产的不变与增量。
使就职谋略 基金专注于海内使就职销路和使就职驱动器的使就职。
优势物种当权派,节约演变价钱稳定与工业的变迁小路,
从上到下资产拨给的场地与通电话制造拨给的场地规模的决定,在通电话制造
拨给的场地下 自下而上一份。基金的一份资产是次要的
管理管理中间的使就职、经纪可靠性、财务良好,算清产生率更强的
内需驱动器的优秀当权派,独自的执行标准的、特异、
简略、蓄长的龙头当权派可以相称本人的感情。
鼓励资产,四处走动的资产的这偏爱地,本人将有产者它很长一段工夫,完整共享
奇纳河节约的远程迅速的增长和当权派规模的宏大增长
进项。
机能有点一般的 沪深 300典型进项率80% 合成长成财富典型(值)
送还数20%。
风险进项标点 该基金是混合型基金。,其周密思索和周密思索风险程度较高
联系基金和货币行情基金,但以内一份基金,
周密思索进项与周密思索风险杠杆拨的使就职典型。
基金行政官和基金托管人
又 基金行政官 基金托管人
称呼 融通基金指导股份限度局限公司 奇纳河工商银行股份股份限度局限公司
消息泄露主管人
姓名 涂卫东 郭明
联系电话制造 (0755)26948666 (010)66105799
信箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户耐用的电话制造 400-883-8088 、( 0755 )
26948088
95588
描绘 (0755)26935005 (010)66105798
对齐地址 深圳南山区华裔城韩堂大厦 如今称Beijing西城区复兴门街 55
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13、14层 号
经营地址 深圳南山区华裔城韩堂大厦
13、14层
如今称Beijing西城区复兴门街 55

邮递区号 518053 100140
法定代理人 顶峰 轻易满
消息泄露制作模型
基金正规军的消息泄露报纸称呼 《奇纳河保安的报》、《上海保安的报》、保安的时报
基金岁入的指导员网站
基金岁入的名列前茅 基金行政官处、基金托管人处
另外互插材料
又 称呼 经营地址
奖学金利润者公司 普华永道奖学金利润者公司(特别)
普通包起来制)
上海湖滨路 202号普华永道结心 11层
对齐死去机构 融通基金指导股份限度局限公司 深圳南山区华裔城韩堂大厦 13、14层
§3 次要财务目标、净基金业绩与赢利分派
次要奖学金利润者datum的复数和财务目标
财富单位:人民币元
3. 圈出datum的复数和目标 2017年 2016年 2015年
这一工夫曾经取慢着必然的进项。 11,700,868.47 -101,225,10 -38,654,380.41
比较期赢利 17,827,749.01 -135,404,707.08 -35,844,278.30
在此具有某个时代标点的的额外的秤锤基金一份遗产 0.0675 -0.3775 -0.1052
比较期额外的秤锤净值赢货币利率 4% -37.87% -8%
比较期基金一份遗产净值增长速率 -28.47% 31.72%
3. 终极datum的复数和目标 2017岁暮年终 2016岁暮年终 2015岁暮年终
航空站赢利分派 -14,033,307.71 -31,743,703 65,226,316
航空站可分派基金一份遗产。 -0.0619 -0.1087 0.1600
航空站基金资产净值 218,177,670.37 261,900,302 511,280,422.94
净端基金一份遗产 0.897 54
.3 积聚终极典型 2017岁暮年终 2016岁暮年终 2015岁暮年终
基金一份遗产净值增长速率 3% -0.11% 39.65%
注:1、基金业绩目标除非有产者人认捐的本钱。,本钱后真正进项
程度以内所列出的音量。。
2、这一工夫曾经取慢着必然的进项。指基金比较期利钱收益、使就职进项、另外收益(除非公允费进项)
互插费的留存下的,比较期赢利为这一工夫曾经取慢着必然的进项。补充比较期公允费变更进项。
3、航空站可分派基金一份遗产。=航空站赢利分派÷航空站基金一份遗产一共达。内里的航空站可供分派
赢利:倘若未分派赢利的未发生机关在岁暮年终是正的,则航空站赢利分派的财富为航空站未分派赢利的
发生机关,倘若未分派赢利的未发生机关在岁暮年终是负的,则航空站赢利分派的财富为航空站未分派
赢利(发生机关谅解未发生机关)。
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净基金业绩
3. 基金一份遗产净值增长速率及其与声像同步机能有点一般的进项率率的有点
阶段
一份遗产净值
增长速率①
一份遗产净值
增长速率一般的
准差②
业绩有点
一般的进项率
率③
机能有点一般的
准屈从一般的
准差④
①-③ ②-④
在过来的学期里 -1.94% 0.87% 3.83% 0.64% -5.77% 0.23%
在过来的六月里 2.67% 0.86% 7.64% 0.56% -7% 0.30%
过来一年的期间 0.82% 0.51% -1% 0.31%
在过来的三年里 1.05% 1.98% 13.06% 1.35% -12.01% 0.63%
过来五年 42.73% 1.74% 2% 4% -9.49% 0.50%
自筹资产和约
自失效以后
3% 1.65% 50.71% 3% -43.58% 0.42%
3. 自筹资产和约失效以后基金一份遗产净值增长速率变更及其与声像同步机能有点一般的进项率率变更的
有点

注:基金业绩一般的的机关计算,内里的 2010年 10月 1天前(包孕礼物)装置上海和深圳 300
典型进项率×80%+中直接的普全债指送还数20%”,2015年 10月 1天,新的一般的是上海和深圳。 300
典型进项率×80%+中债合成全价(总共)指送还数20%”。
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3. 过来五年基金每年净值增长速率及其与声像同步机能有点一般的进项率率的有点

基金近三年的赢利分派
单位:人民币元
年度
基金每10股
白色数
现钞使成形
放一共达
再使就职使成形
放一共达
年赢利陷于

凡例
2017 – – – – –
2016 – – – – –
2015 – – – – –
加在一起 – – – – –
§4 行政官讲
基金董事和基金董事
4. 基金董事及其指导基金的体验
融通基金指导股份限度局限公司(以下缩写词“本公司”)经奇纳河证监会证监基字[2001]8 号码赞同,于
2001年 5月 22天成立,公司对齐资本 人民币1亿2500万元。公司股东及其有助的规模:新时
保安的股份股份限度局限公司 60%、日高资产指导股份限度局限公司(日高) 资产指导 Co., Ltd.)40%。
鉴于 2017年 12月 31天,公司指导六十五只开敞式基金:新蓝筹混合基金、调解长成财富
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券基金、深证 100典型基金、篮筹股票开端混合基金、银行业景气混合基金、感动的大潮 100
典型基金(ROF)、关心报答的国际货币基金机构、混合动力先锋混合型基金、指挥增长混合基金(LoF)、
融通内需驱动器型混合型基金、深证成份典型基金、融通一年四季添利联系基金、创业板典型基掌握财政资、
混合医疗保健基金、为联系基金限期吐艳融资、Fung Feng Li四点控告(QDIi-FOF)基金、
融通汇宝藏货币行情基金、融通可换债务联系基金、通泰与Tongtai混合基金、福州通富联系基金
(洛夫)、童同通原短期溶化联系基金、融资联系基金、粤越田丽基金、融通康健工业的混合基
金、掌握财政构象转变三动力混合型基金、混合网媒介混合基金、新节约混合型基金、童同通
鑫混合基金、新能源混合型基金的融资、军事工业分类学典型基金的一致、掌握财政保安的评级典型基金、融通中证
大农业典型基金(ROF)、混合型跨境增长混合型基金、新可能性性的混合基金、混一蓄长 30混合基金、
感动奇纳河风 1 号混合基金、童同通盈不盈不亏混合基金、融资和加法运算利钱联系基金、融资联系基金、融
通增信联系基金、掌握财政进项联系基金、荣通曾湘联系基金、混合新消耗基金、Zeng Feng bond混一
基金、童同通安联系基金、童同通优联系基金、童同通乾追究精选混合基金、新动向混合低级的
金、国有当权派改鼎革可能性性的混合基金、童同通尚混合基金、童同通裕联系基金、童同通和联系基金、
住在上海和香港的吃水情报混合基金、融通金宝货币行情基金、童同通祺联系基金、熔合基
金、童同通宸联系基金、童同通玺联系基金、童同通穗联系基金、童同通润联系基金、童同通颐
限期在上的联系基金、融通仿智典型基金(ROF)、混合新动力并思路敏捷的结成、长成财富激化长成财富
祭器台基金与奇纳河乐句联系基金(QDII)。内里的,调解长成财富券基金、深证 100典型基金与融蓝
筹蓄长混合基金同属童同通利继承顺序保安的使就职基金。更,公司还开端了详细的客户资产指导事情。。
4. 基金董事(基金董事组)和基金董事简介
姓名 杆
基金行政官(副的)的限期 保安的从
积年营业
阐明
供职日期 离任日期
林庆元 基金
的基金
董事
2015-12-26 – 6 林庆元平民,美国宾夕法尼亚大学体系工程硕士、
上海交通大学消息工程有某种文科知识的人,6年保安的使就职就业经
历,有着基金就业资历。2011年 七月乐曲组合融资基金
指导股份限度局限公司,融资中等的的网媒介工业的、家
电通电话制造、计算者通电话制造辨析员,教会中的任职者融通内需驱动器混
合基金的基金董事。
符起 基金
的基金
董事、
追究部
总董事
2017-02-17 – 7 符起平民,清华大学物理系Ph. D.、西安交通大学
物理成分有某种文科知识的人,7年来保安的使就职的体验,从资产
业资历,教会中的任职者融资基金人追究部总董事
理。中信广场保安的公司通电话制造的追究员、瑞银保安的公司
通电话制造追究员。2014年 novelist 小说家财政资产限度局限指导
公司,新能源可塑度混合的同龄人混一、融通内需驱
动混合、混一蓄长 30、混合型基金的思路敏捷的拨给的场地
理。
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注:挑选和罢免的日期鉴于装设日期。;保安的从积年营业以柄状物保安的事情互插
任务工夫是计算的一般的。
指导者服从基金服从状况的公报
讲期内,基金行政官绝对的服从《保安的使就职基金法》等公司或企业金科玉律和基金和约的规则,
鉴于诚信记忆力、坚韧清偿的指导准绳与基金A的装置,在绝对的把持风险的鉴于,基金有产者人
追求姣姣者义演,不伤害基金有产者人利无益的行动,基金使就职结成适合公司或企业金科玉律的规则及基金
和约的商定。
讲期内直接地交际指导者特别象征
4. 直接地买卖规定及其把持办法
确保直接地柄状物自明的的使就职结成。,基金行政官创制了《融通基金指导股份限度局限公司
直接地买卖规定,直接地买卖规定清算了海内上市一份的余地。、一级行情上的联系买卖、二级行情
掌握使就职指导敏捷,如买卖,并互搭禀承、追究辨析、使就职方针决策、交关心家具、使就职指导,如业绩评价
与敏捷公司或企业的掌握形势。
基金行政官发生周旋理科的使就职方针决策体系,增强交关心家具环节的内里把持,发生任务体系
度、担保直接地交际准绳发生的诉讼程序和技术中等的。同时,基金行政官发生对使就职买卖行动的监
控、增强接管的辨析、评价和消息泄露。
4. 直接地买卖规定的举行
基金行政官一向僵持直接地柄状物旗下掌握使就职结成的准绳,在禀承、追究辨析、使就职方针决策、
交关心家具、演技考核等环节确保绝对的家具F。
基金行政官对讲期内自明的工夫窗下(一半天、3天流行的、公司指导的自明的使就职一营和约5天
买卖中间的买卖价差辨析,完全使相等的事物买卖在自明的使就职结成中间的差价。
讲期内,基金行政官绝对的家具了直接地买卖的准绳和规定。
4. 非常买卖行动的特别作图
基金讲期内未发生非常买卖。
董事对使就职谋略与演技的解说
4. 股票上市的公司使就职讲中间的基金使就职谋略与运作辨析
2017 年,本人专注于许多的具有高内源蓄长背叛的蓄长性一份。,背离行情主线。篮筹股票估值
费自明加法运算,蓄长股的估值曾经被紧缩。。不管怎样本人以为,远程就,迅速的优质蓄长
它是费发生的原因。本人依然支撑迅速的蓄长公司。。
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4. 基金在讲期内的表示
在这份讲的最后的事物基金一份遗产净值为 元;比较期前腹核增长速率为 ,业绩
有点一般的进项率率为 。
董事人宏观节约、保安的行情与工业的走势预取
两年后,产生量、去库存,将全球节约互搭到矫正圈出,本人以为节约会较好的。
的健壮性,公司算清仍将控制增加趋向。在这种上下文下,一份行情会有较好的的表示。。
2017年,行情有很大的发生极性。,行情估值体系发生了重大的更衣。。A股行情的悠长历史
远程额外费用,向竞争溢价使变为,行情给各行各业的龙头当权派发生了重大的的可能性性。。本人以为,这是适合的。
奇纳河节约使处于某种特定的情况之下的上下文。奇纳河阅历了一点钟迅速的开端的工夫。,集中的开端不仅大约音量的发挥。
而且,发生一年的期间多的发生极性,行情规模股估值结心开端集中,姓蓝一份估值
比内生性一营强的中小当权派。从远程就,集中的增长是费发生的原因。四处走动的装置
一点钟开端动量良好的公司,是眼前最具风险的资产比率,本人将继续关怀和掌握这一范围。
公司。
基金指导中间的监视审计任务
基金董事僵持从第三方有产者人的义演动身,继续圆满的内里把持规定和机制,增强
合规把持与风险惕历,确保基金的运作适合法度的出现要求。公司监视审计部
规复核、实时监控和特别反省办法,基金运营与公司指导的孤独检查与审计,即时发现物风
险隐患,出现整改提议,并催促后面的事情机关举行整改。
在特别审计天体,公司监视审计机关的风险标点,创制年度反省发射,并
兼并的EA风险程度的实时断定与评价,禀承自明的的反省频率,对使就职方针决策、追究支撑、交
关心家具、基金需求、背景巧妙地控制、消息泄露与职员限定的使用钥匙专业
查,反省事情的家具状况和风险的无效性,反省又掩蔽了互插事情的次要风险
点。讲期内,加法运算使就职董事的指导和把持办法、使就职方针决策诉讼程序与方针决策根底、交关心家具及背景
巧妙地控制风险及另外敏感度、关怀重点又,谨慎服从确保基金运作。基金行政官一年的未发生合规及
风险变乱。
基金董事对T具有某个时代标点的基金估值顺序的阐明
讲期内,基金的估值事情绝对的鉴于《融通基金指导股份限度局限公司保安的使就职基金估值事情准绳
顺序,科研部到达公司、风险指导部、死去清算部、正规军进项部、国际商务部与检查
由审计署协同结合的估值任命,参照通电话制造协会的评判员判定、孤独第三方评判员耐用的的评价
一种或多种办法的无效结成,如费datum的复数。,缩减或废止估值偏向的发生。评判员任命的部件懂得掌握互插部件。
融通内需驱动器混合型保安的使就职基金 2017岁入
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预备互插的专业产生率和互插任务体验。,估值任命部件不表现基金基金董事。
评判员任命能否限期在节约上作出重大的使改变方向?、保安的发行机构能否对保安的价钱有重大的使发生
评价事变和评价策略和顺序,在使发生评价策略的无效性和可贴性后来的
工夫更新的行为或事例评判员法,确保其继续装置。评价策略和顺序的编辑必须做的事开腰槽GE的赞同。
可举行。基金采取新使就职谋略或使就职新花色品种时,评价现行评判员策略和顺序的可贴性。内里的研
该机关主管节约使处于某种特定的情况之下的重大的更衣。、保安的发行机构能否对保安的价钱有重大的使发生事变以
评价策略和顺序,掌握财政工程把联套在车上估价办法追究、价钱的计算与审察,死去清算
该机关举行详细的评判员计算连裤内衣t检查。,同时主管外国的举行消息泄露。监察中止部主管基金
预估事情、事中及预先的复核任务。基金基金董事不插一脚估值决议,插一脚评判员诉讼程序的每边
他们中间缺席自明的义演冲突。。
在这份讲的最后的事物,基金行政官已与中债掌握财政估值结心股份限度局限公司、中证典型公司签字打官司
务一致,为互插联系和限度局限性一份估值求婚参照datum的复数。。
论基金董事在讲具有某个时代标点的的赢利分派
基金本讲期未举行赢利分派,服从公司或企业规则和基金和约的规则。
董事对基金有产者人音量的正告
讲期内,基金不在陆续二十年间任务日基金一份遗产有产者人音量不高兴的二百人或许基金资产
净值以内五千万。
§5 收货人讲
基金托管人服从接管规则的公报
讲期内,基金托管人在对融通内需驱动器混合型保安的使就职基金的托管诉讼程序中,绝对的服从
《保安的使就职基金法》及另外法度的公司或企业规则,基金有产者人缺席究竟哪一个花钱的东西。
无益的行动,完整服从基金托管人的工作。。
收货人该当服从本条例,维修事情设想基金的使就职。、净值计算、赢利分派的作图
讲期内,融通内需驱动器混合型保安的使就职基金的行政官——融通基金指导股份限度局限公司在融通
内需驱动器混合型保安的使就职基金的使就职运作、基金资产净值计算、基金一份遗产申购兑现价钱计算、基
金费开销等成绩上,基金有产者人缺席究竟哪一个花钱的东西。无益的行动,绝对的巧妙地控制在掌握要紧形势
禀承基金和约的规则。讲期内,融通内需驱动器混合型保安的使就职基金未举行赢利分派。
收货人在本岁入中间的财务消息真理、精确完成或结束的评论
本托管人依法对融通基金指导股份限度局限公司编制和泄露的融通内需驱动器混合型保安的使就职基金
2017岁入中财务目标、净值表示、赢利分派状况、财务奖学金利润者讲、使就职结成讲进
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行了支票,从一边至另一边质地为真、精确与完成或结束性。
§6 审计讲
普华永道横越审字(2018)第 22327号
融通内需驱动器混合型保安的使就职基金每个基金一份遗产有产者人:
一、审计反对
(一)审计质地
本人审计了融通内需驱动器混合型保安的使就职基金(以下缩写词“融通内需驱动器型混合型基金”)的财务
日志,包孕 2017年 12月 31天的财务状况表,2017年度的赢利表和掌握者权益(前腹核)变更表
然后财务公报脚注。
(二)本人的反对
本人以为,后附的决算表在掌握重大的形势鉴于当权派奖学金利润者原则和在财务公报脚注中所列示的
奇纳河保安的监视指导任命(以下缩写词“奇纳河证监会”)、奇纳河保安的使就职基金业协会(以下缩写词“奇纳河
基金业协会”)流出的公司或企业规则基金通电话制造容许的真正巧妙地控制,公允反射了融通内需驱动器混合基
金 2017年 12月 31天的财务状况然后 2017年度经纪业绩和前腹核更衣。
二、队形审计反对的根底
本人鉴于审计原则举行审计任务。。审计讲对齐奖学金利润者师融资
讲审计的税收额外的解说本人的有或起作用。本人置信,本人利润的审计证明
它是满的、盗用的,为审计反对的流出求婚禀承。
禀承奇纳河对齐奖学金利润者师职业道德标准的,本人孤独于融通内需驱动器型混合型基金,执行职业道德
税收的另外形势。
三、决算表指导与管理税收
融通内需驱动器型混合型基金的基金行政官融通基金指导股份限度局限公司(以下缩写词“基金行政官”)指导
当权派的奖学金利润者核算程度与当权派奖学金利润者原则相适合。、奇纳河基金协会流出的公司或企业规则
决算表的巧妙地控制预备,直接地反射,设计、不成避免的的内里把持的举行和维修事情,不做决算表
由欺诈或相反的造成的重大的相反的演出。。
在编制决算表时,基金行政官指导层主管评价融通内需驱动器型混合型基金的继续经纪产生率,披
与陆续经纪公司或企业的泄露(如授予),并装置继续巧妙地控制承认,除非基金董事的指导程度被发射清算
内需驱动器型混合型基金、停止工作巧妙地控制或缺席另外真正得到或获准进行选择。
基金行政官管理层主管监视融通内需驱动器型混合型基金的财务讲诉讼程序。
四、对齐奖学金利润者师对决算表审计的税收
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本人的目标是对决算表总效果能否必然欺诈或相反的造成的重大的相反的演出。获取有理担保,并
发行审计反对审计讲。有理担保是高程度的担保,但不克不及担保鉴于审计原则家具。
它始终在重大的相反的演出的状况下被发现物。。相反的演出可能性是由欺诈或相反的造成的。,倘若有理周密思索独自讲或缓和
总体就,这可能性会使发生掌握财政机构用户的财务方针决策。,使住满人往往以为相反的演出是要紧的。。
鉴于审计一般的举行审计任务的诉讼程序,本人运用专业断定,控制专业疑问。同时,本人
还举行了以下任务:
(一) 歧视和评价由欺诈或相反的造成的重大的错报风险;设计和举行复核顺序以应对
这些风险,开腰槽极盛时、盗用审计证明,作为审计反对流出的禀承。因欺诈可能性触及串谋、
伪造、成心未顾及、虚伪演出或压倒一切的内里把持,未能发现物鉴于作弊动机的重大的错报的风险高
未发现物因错给相反的的劝告致重大的错报的风险。
(二) 听说与审计互插的内里把持,设计盗用的审计顺序,但其目标反对票是无效的内里把持。
颁发反对。
(三) 评价基金行政官指导层选用奖学金利润者策略的恰当性和作出奖学金利润者估价及互插泄露的有理性。
(四) 顾虑基金董事装置驴的盗用性的后记。同时,鉴于利润的审计证明,
就可能性动机对融通内需驱动器型混合型基金继续经纪产生率发生重大的担忧的事项或状况能否在重大的不确
定质的后记。倘若本人引出的后记是,在很大的不决定质的。,审计原则出现要求本人在审计讲中出现出现要求。
日志装置者关怀决算表中间的互插泄露;倘若泄露不成,本人宜颁发一点钟非保存反对。。本人的
禀承审计讲日期求婚的消息引出后记。。但是,逼近的事项或状况可能性动机融通内需驱动器混合基
黄金是不成继续的。
(五) 决算表评价的总体表述、排列和质地(包孕泄露),评价决算表的公允反射
买卖和事项。
本人正与基金指导把联套在车上互助,评价发射的余地。、工夫周旋与次要审计树或花草结果的沟通。,包
包孕交流值当注意到的内里把持缺陷检验人。
普华永道横越 对齐奖学金利润者师
奖学金利润者公司(特别普通包起来制) 薛 竞
奇纳河 ? 上海市 对齐奖学金利润者师
2018年 3月 20天 俞 伟 敏
§7 年度决算表
财务状况表
奖学金利润者提供:融通内需驱动器混合型保安的使就职基金
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讲关日结巴地说出: 2017年 12月 31天
单位:人民币元
资 产 正文号
航空站
2017年 12月 31天
去岁岁暮年终
2016年 12月 31天
资 产:
记入贷方 7..1 26,503,659 68,299,758.05
结算存货基金 1,209,189.83 1,537,423
存出担保金 170,567 295,547
买卖性掌握财政资产 7..2 194,594,991.83 169,690,273.41
内里的:一份使就职 194,594,991.83 169,690,273.41
基金使就职 – –
联系使就职 – –
资产保安的使就职 – –
贵金属使就职 – –
衍生掌握财政资产 7..3 – –
价格看涨而买入返售掌握财政资产 7..4 – –
应收票据学分清算 824,507.99 23,972,559
应收票据利钱 7..5 7,390 13,659.57
应收票据彩金 – –
应收票据申购款 16,516.56 47,991
递延所得税资产 – –
另外资产 7..6 – –
资产一共 223,326,817 263,857,218.03
债务和掌握者权益 正文号
航空站
2017年 12月 31天
去岁岁暮年终
2016年 12月 31天
负 债:
短期专款 – –
买卖性掌握财政债务 – –
衍生掌握财政债务 7..3 – –
分叉回购掌握财政资产款 – –
清算中间的保安的结算 4,125,275.66 –
周旋兑现款 88,665.60 802,415
周旋董事惩罚 277,541.81 338,627
托管费 46,256.98 56,437.38
周旋需求耐用的 – –
周旋买卖费 7..7 571,237.35 696,008
应交征收费 – –
周旋利钱 – –
周旋赢利 – –
递延所得税债务 – –
另外债务 7..8 40,166.40 63,433
债务加在一起 5,149,143.80 1,956,911
掌握者权益:
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托收基金 7..9 226,758, 291,953,627
未分派赢利 7..10 -8,580,776 -30,053,319.45
掌握者权益加在一起 218,177,670.37 261,900,302
债务一共达与掌握者权益 223,326,817 263,857,218.03
注:讲关日结巴地说出 2017年 12月 31天,基金一份遗产净值 元,基金一份遗产一共达 226,758,
份。
赢利表
奖学金利润者提供:融通内需驱动器混合型保安的使就职基金
本讲期: 2017年 1月 从1到 2017年 12月 31天
单位:人民币元
项 目 正文号
比较期
2017年 1月 从1到
2017年 12月 31天
去岁声像同步
2016年 1月 从1到
2016年 12月 31天
一、收益 26,103,489.41 -122,955,196.80
1。利钱收益 379,946.98 550,420.48
内里的:存款利钱收益 7..11 378,565 539,262
联系利钱收益 – –
资产保安的化的利钱进项 – –
回购掌握财政资产进项 1,383 11,156
另外利钱收益 – –
2。使就职报应 19,563,072.72 -89,580,500.75
内里的:一份使就职进项 7..12 18,608,766.99 -91,771,413.83
基金使就职进项 – –
联系使就职进项 7..13 – –
资产保安的使就职进项 – –
贵金属使就职进项 7..14 – –
衍生进项 7..15 – –
彩金进项 7..16 954,305.73 2,190,913.08
三。公允费进项变更 7..17 6,126,880.54 -34,179,548
4。外汇收益 – –
5。另外收益 7..18 33,587 254,428.05
减:二、费 8,275,740.40 12,449,510.28
1。董事惩罚 7.0. 3,697,597.73 5,381,236.32
2。托管费 7.0. 616,266.30 896,872.69
三。需求耐用的费 – –
4。买卖本钱 7..19 3,603,267 5,892,517
5。利钱展开 – –
内里的:招股书回购掌握财政资产展开 – –
6。另外费 7..20 358,613.00 278,889.00
三、赢利一共达 17,827,749.01 -135,404,707.08
减:所得征收费 – –
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四、净赢利 17,827,749.01 -135,404,707.08
7.3 掌握者权益(净基金)变卦表
奖学金利润者提供:融通内需驱动器混合型保安的使就职基金
本讲期:2017年 1月 从1到 2017年 12月 31天
单位:人民币元

比较期
2017年 1月 从1到 2017年 12月 31天
托收基金 未分派赢利 掌握者权益加在一起
一、晚期掌握者权益
净黄金)
291,953,627 -30,053,319.45 261,900,302
二、这一工夫的运作
前腹核
润)
– 17,827,749.01 17,827,749.01
三、流动资产的一份买卖产生
原前腹核更衣
-65,195,180.54 3,644,798 -61,550,386
内里的:1.基金申购款 19,105, -1,381,736.61 17,724,183.90
2。基金兑现 -84,301, 5,026,533.79 -79,274,566
四、比较期基金一份遗产
赢利分派所发生的资产净数
值变更
– – –
五、终极掌握者权益
净黄金)
226,758, -8,580,776 218,177,670.37

去岁声像同步
2016年 1月 从1到 2016年 12月 31天
托收基金 未分派赢利 掌握者权益加在一起
一、晚期掌握者权益
净黄金) 407,560,1 103,720,298.03 511,280,422.94
二、这一工夫的运作
前腹核
润) – -135,404,707.08 -135,404,707.08
三、流动资产的一份买卖产生
原前腹核更衣 -115,606,500.74 1,631,089.60 -113,975,414
内里的:1.基金申购款 109,533,171.71 336,625 109,869,796.56
2。基金兑现 -225,139,675 1,294,465 -223,845,207.70
四、比较期基金一份遗产
赢利分派所发生的资产净数
值变更 – – –
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五、终极掌握者权益
净黄金) 291,953,627 -30,053,319.45 261,900,302
注:公报脚注为决算表的结合机关。
本讲 至 决算表由后面的主管人签字:
______扬帆起航______ ______颜锡廉______ ____刘美丽____
基金董事主管人 主管奖学金利润者任务的主管人 奖学金利润者机构主管人
公报脚注
7. 基金根本状况
融通内需驱动器混合型保安的使就职基金(以下缩写词“基金”)经奇纳河保安的监视指导任命(以下
以下缩写词奇纳河保安的监视指导任命 1284号《顾虑赞同融通内需驱动器一份型保安的使就职基金募
赞同馆藏,禀承《中华人民共和国保安的使就职基金法》
必要推进股权使就职基金的基金盟约。基金为盟约吐艳型,存续限期不定,
第一套集中除非利钱的订阅。 2,954,933,元,普华永天横越奖学金利润者公司
股份限度局限公司Word(2009) 70验资讲的核实。证监会立案,《融通内需驱动器一份型证
祭器台式使就职基金的和约 2009 年 4 月 22 这一天到晚正式失效。,基金和约失效日期的基金一份遗产一共达为
2,955,174, 基金一份遗产,认捐基金利钱数目 240, 基金一份遗产。基金的基金
指导基金指导股份限度局限公司,基金托管人是奇纳河工商银行股份股份限度局限公司。
禀承 2014奇纳河保安的监视指导任命令 104号《在上的募集保安的使就职基金运作指导办法》,融通内需驱动器
一份型保安的使就职基金 2015年 8月 7日公报后更名为融通内需驱动器混合型保安的使就职基金。
禀承《中华人民共和国保安的使就职基金法》和《融通内需驱动器混合型保安的使就职基金基金和约》
的公司或企业规则,基金使就职于具有良好液体的的掌握财政器,包孕依法发行和上市的各类一份、
依据、联系、资产支撑保安的和证监会容许的另外掌握财政器。基金使就职结成的规模是:
一份资产对基金净资产的规模是决心。 60%-95%;联系及另外掌握财政器使就职规模 5%-40%,内里的
实足1年的现钞和长成联系 5%,认股依据使就职的规模是基金的净资产。
0%-3%。基金的原机能有点一般的为:沪深 300典型进项率×80%+中直接的普全债指送还数20%。
禀承基金的基金行政官于 2015年 11月 11、融资基金指导股份限度局限公司停业之日起
式基金变卦机能有点一般的及修正互插基金和约的公报》,自 2015年 10月 从1天开端,基金业绩有点
一般的变卦为:沪深 300典型进项率×80%+中债合成全价(总共)指送还数20%。
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7. 奖学金利润者日志编制的禀承
基金的决算表鉴于国库于 2006年 2月 15年度公布的《当权派奖学金利润者原则》
原则》、详细奖学金利润者原则及公司或企业规则(以下缩写词)、奇纳河保安的监视指导任命流出的保安的使就职
资基金消息泄露 XBRL模板第 3号<岁入和半岁入>》、奇纳河保安的使就职基金业协会(以下缩写词
保安的使就职根底计事情直接的公布、《融通内需驱动器混合型保安的使就职
基金基金和约》和在财务公报脚注 奇纳河保安的监视指导任命(CSRC)于7上市。、奇纳河根底流出的公司或企业规则
基金通电话制造容许的真正巧妙地控制。
本决算表鉴于继续经纪。。
7. 服从当权派奖学金利润者原则及另外事项的公报
基金 2017年度决算表适合当权派奖学金利润者原则的出现要求,真实、完成或结束地反射了基金 2017年 12
月 31天的财务状况然后 2017年度经纪业绩和前腹核更衣等公司或企业消息。
7. 要紧奖学金利润者策略和奖学金利润者估价
. 奖学金利润者年度
根底计年度为西历 1月 从1到依次的 12月 31天完毕。
. 记账标准货币
基金的记账标准货币为人民币。
. 掌握财政资产和掌握财政债务的分类学
(1)掌握财政资产分类学
掌握财政资产被列为初始批准。:公允费计量的掌握财政资产及其在CU中间的更衣、应收票据款
项、招股书掌握财政资产和有产者长成使就职。掌握财政资产的分类学支持物基金对掌握财政资产的有产者企图
控制产生率。基金现无掌握财政资产分类学为招股书掌握财政资产和有产者长成使就职。
基金眼前以买卖目标有产者的一份使就职、联系使就职、资产保安的使就职和衍生器分类学为以
公允费计量的掌握财政资产及其变更。更衍生掌握财政器衍生的掌握财政资产
衍生掌握财政资产,公允费计量的掌握财政资产及其公允费变更
列为买卖性掌握财政资产。
基金有产者的另外掌握财政资产分类学为应收票据款子,包孕记入贷方、回购掌握财政资产招股书及另外典型
应收票据款子等。。应收票据学分是指在活动力行情上缺席给予。、具有正规军或决定回收量的非衍生掌握财政资产。
(2)掌握财政债务分类学
财务债务被辨别出来为初始批准。:以公允费计量的掌握财政债务和另外黄金又
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融债务。基金眼前暂无掌握财政债务分类学为以公允费计量且其变更比较期营业科目的掌握财政债务。本
基金有产者的另外掌握财政债务包孕需求和回购。。
7..4 掌握财政资产和掌握财政债务的初步批准、后面的测和停止工作批准
掌握财政资产或掌握财政债务于基金相称掌握财政器和约的枝节的时,财务状况表中公允费的歧视。
公允费计量的掌握财政资产及其在CU中间的更衣,收买具有某个时代标点的发生的互插买卖费包孕在内。;
联系报答利钱或出生于LAS的利钱,独自确以为应收票据学分。应
应收票据学分与另外财务杠杆的互插买卖本钱。
四处走动的公允费计量的掌握财政资产及其在CU中间的更衣,按公允费举行后面的计量;四处走动的
应收票据学分和另外财务奖学金利润者原则采取无效货币利率法。,本钱吃后面的测。
掌握财政资产适合后面的必要的经过,停止工作批准:(1) 掌握财政资产的现钞流的和约一直停止工作。
止;(2) 掌握财政资产已让,且基金将掌握财政资产掌握权上简直掌握的风险和惩罚转变给改换方;
或(3) 掌握财政资产已让,还是基金既缺席转变也缺席保存掌握财政资产掌握权上简直掌握的风
险和惩罚,但废对掌握财政资产的把持。
当掌握财政资产停止工作时,用纸覆盖费与收执价钱的分叉,比较期营业科目。
当掌握或机关的掌握财政债务的流畅工作,停止工作具有B的财务税收或长成财富的机关。
停止工作机关用纸覆盖费的批准,比较期营业科目。
7..5 掌握财政资产与掌握财政债务的估价准绳
基金有产者的一份使就职、联系使就职和资产保安的使就职按如次准绳公允费的决定并举行估值:
(1)有活动力行情的掌握财政器禀承公允费公允费的决定;缺席买卖和大机关估值日
近期缺席重大的使发生公允费计量的事变发生。,禀承近期TRADI的行情买卖价钱公允费的决定。
有极盛时证明弄清,估值日或洛杉矶的行情价钱,柄状物行情价钱
格举行清算,公允费的决定。与是你这么说的嘛!使就职使相等,但具有自明的的标点,在完全使相等的事物资产或债务中
公允费的根底,思索自明的标点因子对费的使发生。特点是对资产的招股书或装置的限度局限。
等,倘若限度局限是瞄准资产有产者人,这种限度局限不应被以为是VALU的标点思索。。更,基
黄金董事不应思索溢价或减价,因少量有产者。
(2)掌握财政器不在活动力行情,在流畅状况下装置,并有十足的datum的复数和另外
持的估值技术公允费的决定。装置评判员技术时,率先装置可当观察员的输出值,独自的在缺席互插资产的状况下
产生或债务可以当观察员输出值或利润不成行的电流。,装置不成注视的输出值是可能性的。。
(3)如节约使处于某种特定的情况之下发生重大的更衣或保安的发行人发生使发生掌握财政器价钱的重大的事变,周旋评判员
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行清算并公允费的决定。
7..6 掌握财政资产和掌握财政债务的约
基金有产者的资产和承当的债务根本为掌握财政资产和掌握财政债务。当基金 1) 消灭批准
财富的法定一直且该种法定一直如今是可家具的;且 2) 单方都预备在网上安排着陆。,掌握财政资产
债务债务净值在财务状况表中显示。
7..7 托收基金
托收基金为外国的发行基金一份遗产所募集的总财富在谅解盈亏账目平准金比率部留存下的后留存下的。鉴于预言
购和兑现造成的托收基金变更分岔于基金申购批准日及基金兑现批准日认列。是你这么说的嘛!申购兑现点
别包孕基金替换所造成的改换基金的托收基金加法运算和转出基金的托收基金缩减。
7..8 盈亏账目平准金
盈亏账目平准金包孕已发生平准金和未发生的黄金。黄金的发生是指买卖或兑现基金一份遗产。,
申购或兑现款子中表现的按累计未分派的已发生盈亏账目占前腹核规模计算的财富。未发生的黄金
买卖或兑现基金一份遗产时,买卖或兑现中所表现的净赢利或减少一共达
财富。盈亏账目清算基金于批准日批准。,并在航空站改换未分派赢利。
花钱的东西记述。
7..9 收益/(花钱的东西)的批准和计量
一份使就职在有产者具有某个时代标点的应到达的现钞彩金谅解由股票上市的公司代扣代缴的个人收入纳税后的净数批准
使就职赢利。联系使就职在有产者具有某个时代标点的应到达的按票面货币利率或许发行价计算的利钱谅解在授予状况下
联系发行后扣缴的个人收入税所得纳税后净进项。资产有产者保安的在有产者具有某个时代标点的收到
的款子,禀承资产支撑保安的的估计进项率分别属于资产保安的使就职基金机关和使就职进项机关,
将基金机关冲减资产保安的使就职本钱,批准使就职收益机关作为利钱收益。
公允费计量的掌握财政资产及其在CU中间的更衣在有产者具有某个时代标点的的公允费变更确以为公允价
费变更盈亏账目;在柄状物时,其柄状物价钱与初始批准财富中间的留边批准使就职赢利,它包孕大众
允价费变更盈亏账目结转的公允费累计变更额。
应收票据学分批准的应收票据利钱按,真正货币利率法与垂线货币利率的一点钟小分叉
垂线法计算。
.0 本钱的歧视与计量
基金的行政官惩罚和托管费在费掩蔽具有某个时代标点的按基金和约商定的值得和计算办法天天批准。
融通内需驱动器混合型保安的使就职基金 2017岁入
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HO具有某个时代标点的另外掌握财政债务批准的利钱费,真正货币利率法与垂线法的分别
的则垂线法计算。
.1 基金收益分派策略
每一基金一份遗产拿平行分派权。基金进项以现钞使成形分派,但基金有产者人可以选择现钞。
股息或禀承网主动后退现钞彩金。倘若在航空站未分派赢利
运转的未发生机关是正的。,包孕因经纪而发生的未发生盈亏账目
素金等,则航空站赢利分派的财富为航空站未分派赢利中间的发生机关;倘若在航空站未分派赢利润的
未发生机关能拒绝接受的,则航空站赢利分派的财富为航空站未分派赢利,即发生机关相抵未发生部
留存下的后留存下的。
已申报发行基金的进项由掌握者让。。
7. 分部讲
基金以内里机构排列、指导出现要求、内里讲规定是鉴于对经纪敏捷的决定,鉴于经纪分工
决定讲分部并泄露分部消息。经纪分部是指基金内同时执行后面的必要的的结合机关:(1) 该组
偏爱地可以在日常敏捷中发生收益。、发生费;(2) 基金的基金行政官能限期评价该结合部
分的经纪效果,决议向它分派资源、机能评价;(3) 基金能到达该结合机关的财务状况、
奖学金利润者消息,如经纪效果和现钞流量。倘若两个或多个事情段具有相像性的节约标点,执行
必然必要的的,兼并为事情机关。
基金眼前以一点钟单一的经纪分部运作,未泄露支流消息。
7. 另外要紧奖学金利润者策略和奖学金利润者估价
禀承基金的估值准绳和奇纳河证监会容许的基金通电话制造估值惯例巧妙地控制,基金决定以下类别股
融通票据使就职与联系公允费的估价办法:
(1) 四处走动的保安的买卖所上市的一份和联系

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